美国证监会介入调查涉嫌内幕交易，Susquehanna损失逾7000万美元
Claire Weston
美国SEC就中国跨境券商监管消息公布前的可疑期权交易展开调查，做市商Susquehanna称损失超7000万美元，已起诉追查匿名交易者身份。
发生了什么事？
5月22日中国八部门宣布打压跨境券商之前，一批身份不明的交易者提前买入富途、老虎证券等中国券商的美股期权。
这些交易者仅花费约1200万美元买入期权，最终获利至少1亿美元。
这意味着→ 有人在监管消息公开前就精准押注，回报率超过8倍，Susquehanna认为这只能用内幕交易来解释。
Susquehanna为什么站出来起诉？
Susquehanna是一家大型做市商（在市场上持续挂出买卖报价、为期权提供流动性的机构），它是这批可疑交易的主要对手方。
用大白话说＝ 这些匿名交易者赚的钱，大部分是从Susquehanna口袋里掏走的——公司因此损失超过7000万美元。
Susquehanna已在曼哈顿联邦法院起诉100名"无名氏"，承认目前不知道对方是谁，但要求法院帮忙查出身份。
消息可能从哪里泄露？
Susquehanna在诉状中怀疑，交易者可能事先从两条线获得了消息：一是中国监管部门内部人员，二是富途控股或老虎证券母公司Up Fintech的内部人员。
这反映出一个敏感问题：跨境监管行动涉及中美两侧的多个机构，信息链条越长，泄露风险越大。
账户冻结和传票进展如何？
联邦法官已批准冻结被告在盈透证券、富途和Up Fintech旗下平台的相关账户。
法院同时授权Susquehanna向上述平台发出传票，要求披露账户持有人身份。
盈透证券已确认配合冻结账户，并表示将配合监管机构调查。
富途和老虎证券自身处境如何？
这两家公司本身就是此次中国监管行动的打击对象——中国证监会等八部门对未经许可为大陆居民提供境外交易服务的机构予以处罚。
富途被处以18.5亿元人民币（约2.72亿美元）罚款，创始人李华（Leaf Li）单日财富缩水17亿美元。
这意味着→ 富途和老虎证券同时面临双重困境：在中国端被罚款，在美国端被传票要求交出客户信息。
这件事最终能查出结果吗？
美国SEC目前尚未公开置评，调查范围与进展均不明朗。
按惯例，SEC的审查可能在不采取任何执法行动的情况下结束。
用大白话说＝ 整件事能否落地，取决于传票能不能揭开匿名交易者的真实身份——查不出人，后续一切执法都无从谈起。
Content is for reference only, not financial advice.